证监会就《上市公司信息吐露管理办法(修订稿)》公开征求偏见

原标题:证监会就《上市公司信息吐露管理办法(修订稿)》公开征求偏见

7月24日,证监会就《上市公司信息吐露管理办法(修订稿)》(征求偏见稿)对外公开征求偏见。主要修改内容如下:

一是完善信息吐露原则规定。新添了简明清亮、一般易懂的原则请求,完善公平吐露原则,同时清晰自愿吐露原则的相关请求,进一步鼓励自愿吐露。

二是完善暂时报告事项。听命新《证券法》对暂时报告事项进走了完善,如将“公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相通或者相通业务的情况发生较大转折”、“公司分配股利、添资的计划,公司股权结构的主要转折”等事项纳入暂时报告;对于同时发走公司债券的上市公司,添添债券暂时吐露事项,清晰吐露请求。

三是进一步强调董监高等相关主体的责任。深化董事会在按期报告吐露中的责任,清晰请求按期报告内容答当经董事会审议议决;请求董事、监事和高级管理人员无法保证按期报告内容的实在性、实在性、完善性或者有阻止的,答当在书面确认偏见中发外偏见并陈述理由,上市公司答当吐露;同时进一步清晰控股股东、实际控制人的相符作责任。

此外,此次修订听命新《证券法》的相关规定,对指定媒体吐露请求、会计师事务所的相关外述、法律责任等相关条文进走了调整,同时相符作注册制对发走文件吐露请求进走了完善、借鉴了科创板非交易时段信息吐露的相关规定。

上市公司信息吐露管理办法(修订稿)

(征求偏见稿)

第一章 总则

第一条 为了规范发走人、上市公司及其他信息吐露责任人的信息吐露走为,添强信息吐露事务管理,珍惜投资者正当权好,根据《公司法》《证券法》等法律、走政法规,制

定本办法。

第二条 信息吐露责任人答当实在、实在、完善、及时地吐露信息,简明清亮、一般易懂,不得有子虚记载、误导性陈述或者伟大遗漏。

信息吐露责任人吐露的信息答当同时向一切投资者吐露,不得挑前向任何单位和幼我泄露。但是,法律、走政法规另有规定的除外。

在内情信息依法吐露前,任何知恋人不得公开或者泄露该信息,不得行使该信息进走内情交易。任何单位和幼我不得作凶请求信息吐露责任人挑供依法必要吐露但尚未吐露的信息。

证券同时在境内境外公开发走、交易的,其信息吐露责任人在境外市场吐露的信息,答当同时在境内市场吐露。

第三条 发走人、上市公司的董事、监事、高级管理人员答当忠厚、辛勤地履走职责,保证吐露信息的实在、实在、完善、及时、公平。

第四条 除依法必要吐露的信息之外,信息吐露责任人能够自愿吐露与投资者作出价值判定和投资决策相关的信息。自愿吐露的信息答当实在、实在、完善、公平,保持信息吐露的不息性和相反性,不得与依法吐露的信息相冲突,不得误导投资者,不得进走选择性吐露,不得行使自愿性信息吐露从事市场操纵、内情交易或者其他作凶违规走为。

张开全文

发走人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开允诺的,答当吐露。不履走允诺给投资者造成亏损的,答当依法承担补偿责任。

第五条 信息吐露文件主要包括招股表明书、召募表明书、上市公告书、按期报告和暂时报告等。

第六条 上市公司及其他信息吐露责任人依法吐露信息,答当在证券交易所的网站和相符中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易所,供社会公多查阅。

信息吐露责任人不得以消息发布或者答记者问等任何式样代替答当履走的报告、公告责任,不得以按期报告式样代替答当履走的暂时报告责任。

第七条 信息吐露责任人答当将信息吐露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局。

第八条 信息吐露文件答当采用中文文本。同时采用外文文本的,信息吐露责任人答当保证两栽文本的内容相反。两栽文本发生歧义时,以中文文本为准。

第九条 中国证监会依法对信息吐露文件及公告的情况、信息吐露事务管理运动进走监督,对信息吐露责任人的信息吐露走为进走监督。

证券交易所答当对上市公司及其他信息吐露责任人吐露信息进走监督,督促其依法及时、实在地吐露信息欢乐十分网址,对证券交易施走实时监控。证券交易所订定的上市规则和其他信息吐露规则答当报中国证监会照准。

第十条 中国证监会能够对金融、房地产等稀奇走业上市公司的信息吐露作出稀奇规定。

第二章 招股表明书、召募表明书与上市公告书

第十一条 发走人系统招股表明书及其他信息吐露文件答当相符中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有伟大影响的信息欢乐十分网址,均答当在招股表明书及其他信息吐露文件中吐露。

公开发走证券报经中国证监会注册后欢乐十分网址,发走人答当在证券发走前公告招股表明书及其他信息吐露文件。

第十二条 发走人的董事、监事、高级管理人员,答当对招股表明书及其他信息吐露文件签定书面确认偏见,保证所吐露的信息实在、实在、完善。

招股表明书及其他信息吐露文件答当添盖发走人公章。

第十三条 发走人申请首次公开发走股票的,答当听命相关规定,预先吐露招股表明书申报稿。

预先吐露的招股表明书申报稿不是发走人发走股票的正式文件,不克含有价格信息,发走人不得据此发走股票。

第十四条 公开发走证券报经中国证监会注册后至发走终结前,发生主要事项的,发走人答当向中国证监会规定的部分书面表明,并经中国证监会规定的部分允诺后,修改招股表明书或者作响答的添添公告。

第十五条 申请证券上市交易,答当听命证券交易所的规定系统上市公告书,并经证券交易所审核允诺后公告。

发走人的董事、监事、高级管理人员,答当对上市公告书签定书面确认偏见,保证所吐露的信息实在、实在、完善。

上市公告书答当添盖发走人公章。

第十六条 招股表明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专科偏见或者报告的,相关内容答当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容相反,确保引用保荐人、证券服务机构的偏见不会产生误导。

第十七条 本办法第十一条至第十六条相关招股表明书的规定,适用于公司债券召募表明书。

第十八条 上市公司向特定对象发走新股后,答当依法吐露发走情况报告书。

第三章 按期报告

第十九条 上市公司答当吐露的按期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有伟大影响的信息,均答当吐露。

年度报告中的财务会计报告答当经相符《证券法》规定的会计师事务所审计。

第二十条 年度报告答当在每个会计年度终结之日首四个月内,中期报告答当在每个会计年度的上半年终结之日首两个月内,季度报告答当在每个会计年度第三个月、第九个月终结后的一个月内系统完善并吐露。

第一季度季度报告的吐露时间不得早于上一年度年度报告的吐露时间。

第二十一条 年度报告答当记载以下内容:

(一) 公司基本情况;

(二) 主要会计数据和财务指标;

(三)公司股票、债券发走及转折情况,报告期末股票、债券总额、股东总数,公司前十大股东持股情况;

(四)持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况;

(五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股转折情况、年度报酬情况;

(六) 董事会报告;

(七) 管理层商议与分析;

(八) 报告期内伟大事件及对公司的影响;

(九) 财务会计报告和审计报告全文;

(十) 中国证监会规定的其他事项。

第二十二条 中期报告答当记载以下内容:

(一) 公司基本情况;

(二) 主要会计数据和财务指标;

(三) 公司股票、债券发走及转折情况、股东总数、公司前十大股东持股情况,控股股东及实际控制人发生转折的情况;

(四) 管理层商议与分析;

(五)报告期内伟大诉讼、仲裁等伟大事件及对公司的影响;

(六) 财务会计报告;

(七) 中国证监会规定的其他事项。

第二十三条 季度报告答当记载以下内容:

(一) 公司基本情况;

(二) 主要会计数据和财务指标;

(三) 中国证监会规定的其他事项。

第二十四条 按期报告内容答当经上市公司董事会审议议决。

公司董事、高级管理人员答当对按期报告签定书面确认偏见,表明董事会的系统和审核程序是否符正当律、走政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够实在、实在、完善地逆映上市公司的实际情况。

监事会答当对董事会系统按期报告进走审核并挑出书面审核偏见。监事答当签定书面确认偏见。

董事、监事和高级管理人员无法保证按期报告内容的实在性、实在性、完善性或者有阻止的,答当在书面确认偏见中发外偏见并陈述理由,上市公司答当吐露。上市公司不予吐露的,董事、监事和高级管理人员能够直接申请吐露。

公司董事、监事和高级管理人员听命前款规定发外偏见,不得影响按期报告的一般系统和吐露,不得以此躲避保证按期报告内容的实在性、实在性、完善性的责任。

第二十五条 上市公司展望经交易绩发生折本或者发生大幅转折的,答当及时进走业绩预告。

第二十六条 按期报告吐露前展现业绩泄露,或者展现业绩传闻且公司证券交易展现变态震撼的,上市公司答当及时吐露本报告期相关财务数据。

第二十七条 按期报告中财务会计报告被出具非标准审计偏见的,上市公司董事会答当针对该审计偏见涉及事项作出专项表明。

按期报告中财务会计报告被出具非标准审计偏见,证券交易所认为涉嫌作凶的,答当挑请中国证监会立案调查。

第二十八条 上市公司未在规按期限内吐露年度报告和中期报告的,中国证监会答当立即立案稽查,证券交易所答当听命股票上市规则予以处理。

第二十九条 年度报告、中期报告和季度报告的格式及系统规则,由中国证监会和证券交易所另走制订。

第四章 暂时报告

第三十条 发生能够对上市公司证券交易价格产生较大影响的伟大事件,投资者尚未得知时,上市公司答当立即吐露,表明事件的首因、现在的状态和能够产生的影响。

前款所称伟大事件包括:

(一) 公司的经营现在的和经营四周的伟大转折;

(二) 公司的伟大投资走为,公司在一年内购买、销售伟大资产超过公司资产总额百分之三十,或者公司交易用主要资产的抵押、质押、销售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(三)公司签定主要相符同或者从事相关交易,能够对公司的资产、欠债、权好和经营收获产生主要影响;

(四)公司发生伟大债务和未能偿还到期伟大债务的违约情况,或者发生大额补偿责任;

(五) 公司发生伟大折本或者伟大亏损;

(六) 公司生产经营的外部条件发生的伟大转折;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生转折;董事长或者经理无法履走职责;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大转折,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相通或者相通业务的情况发生较大转折;

(九)公司分配股利、添资的计划,公司股权结构的主要转折,公司减资、相符并、分立、驱逐及申请休业的决定;或者依法进入休业程序、被责令关闭;

(十) 涉及公司的伟大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌作凶违规被有权机关调查,或者受到刑事责罚、伟大走政责罚;公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌作凶违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

(十二) 新公布的法律、法规、规章、走业政策能够对公司产生伟大影响;

(十三)董事会就发走新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

(十四)法院裁决不准控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限定外决权;

(十五) 主要资产被查封、扣押、凝结或者被抵押、质押;

(十六) 主要或者通盘业务陷入停留;

(十七) 挑供伟大担保;

(十八) 获得大额当局补贴等能够对公司资产、欠债、权好或者经营收获产生伟大影响的额外收入;

(十九) 变更会计政策、会计推想;

(二十)因前期已吐露的信息存在舛讹、未按规定吐露或者子虚记载,被相关机关责令改正或者经董事会决定进走更正;

(二十一) 中国证监会规定的其他情形。

同时公开发走公司债券的上市公司,伟大事项还答当包括:

(一)公司生产经营状况发生伟大转折;

(二)公司债券名誉评级发生转折;

(三)公司伟大资产抵押、质押、销售、转让、报废;

(四)公司发生未能偿还到期债务的情况;

(五)公司新添借款或者对外挑供担保超过上岁暮净资产的百分之二十;

(六)公司屏舍债权或者财产超过上岁暮净资产的百分之十;

(七)公司发生超过上岁暮净资产百分之十的伟大亏损;

(八)中国证监会规定的其他情形。

公司的控股股东或者实际控制人对伟大事件的发生、挺进产生较大影响的,答当及时将其知悉的相关情况书面告知公司,并相符作公司履走信息吐露责任。

第三十一条 上市公司答当在最先发生的以下任暂时点,

及时履走伟大事件的信息吐露责任:

(一)董事会或者监事会就该伟大事件形成决议时;

(二)相关各方就该伟大事件签定意向书或者协议时;

(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该伟大事件发生时。

在前款规定的时点之前展现下列情形之一的,上市公司答当及时吐露相关事项的近况、能够影响事件挺进的风险因素:

(一)该伟大事件难以保密;

(二)该伟大事件已经泄露或者市场展现传闻;

(三)公司证券展现变态交易情况。

第三十二条 上市公司吐露伟大事件后,已吐露的伟大事件展现能够对上市公司证券交易价格产生较大影响的挺进或者转折的,答当及时吐露挺进或者转折情况、能够产生的影响。

第三十三条 上市公司控股子公司发生本办法第三十条规定的伟大事件,能够对上市公司证券交易价格产生较大影响的,上市公司答当履走信息吐露责任。

上市公司参股公司发生能够对上市公司证券交易价格产生较大影响的事件的,上市公司答当履走信息吐露责任。

第三十四条 涉及上市公司的收购、相符并、分立、发走股份、回购股份等走为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生伟大转折的,信息吐露责任人答当依法履走报告、公告责任,吐露权好转折情况。

第三十五条 上市公司答当关注本公司证券的变态交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券发生变态交易或者在媒体中展现的消息能够对公司证券的交易产生伟大影响时,上市公司答当及时向相关各方晓畅实在情况,必要时答当以书面方式问询。

上市公司控股股东、实际控制人及其相反走动人答当及时、实在地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他伟大事件,并相符作上市公司做好信息吐露做事。

第三十六条 公司证券交易被中国证监会或者证券交易所认定为变态交易的,上市公司答当及时晓畅造成证券交易变态震撼的影响因素,并及时吐露。

第五章 信息吐露事务管理

第三十七条 上市公司答当制订信息吐露事务管理制度。

信息吐露事务管理制度答当包括:

(一)清晰上市公司答当吐露的信息,确定吐露标准;

(二)未公开信息的传递、审核、吐露流程;

(三)信息吐露事务管理部分及其负责人在信息吐露中的职责;

(四)董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和吐露的职责;

(五)董事、监事、高级管理人员履走职责的记录和保约束度;

(六)未公开信息的保密措施,内情信息知恋人登记管理制度,内情信息知恋人的四周和保密责任;

(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;

(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息疏导与制度;

(九)信息吐露相关文件、原料的档案管理;

(十)涉及子公司的信息吐露事务管理和报告制度;

(十一)未按规定吐露信息的责任追究机制,对作梗规定人员的处理措施。

上市公司信息吐露事务管理制度答当经公司董事会审议议决,报注册地证监局和证券交易所备案。

第三十八条 上市公司董事、监事、高级管理人员答当辛勤尽责,关注信息吐露文件的系统情况,保证按期报告、暂时报告在规按期限内吐露,相符作上市公司及其他信息吐露责任人履走信息吐露责任。

第三十九条 上市公司答当制订按期报告的系统、审议、吐露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员答当及时系统按期报告草案,挑请董事会审议;董事会秘书负责送达董事核阅;董事长负责齐集和主办董事会会议审议按期报告;监事会负责审核董事会系统的按期报告;董事会秘书负责构造按期报告的吐露做事。

第四十条 上市公司答当制订伟大事件的报告、传递、审核、吐露程序。董事、监事、高级管理人员知悉伟大事件发生时,答当听命公司规定立即履走报告责任;董事长在接到报告后,答当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书构造暂时报告的吐露做事。

第四十一条 上市公司和相关信息吐露责任人确有必要的,能够在非交易时段对外发布伟大信息,但答当在下一交易时段最先前吐露相关公告。

第四十二条 董事答当晓畅并不息关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者能够发生的伟大事件及其影响,主动调查、获取决策所必要的原料。

第四十三条 监事答当对公司董事、高级管理人员履走信息吐露职责的走为进走监督;关注公司信息吐露情况,发现信息吐露存在作凶违规题目的,答当进走调查并挑出处理提出。

监事会对按期报告出具的书面审核偏见,答当表明系统和审核的程序是否符正当律、走政法规、中国证监会的规定,报告的内容是否能够实在、实在、完善地逆映上市公司的实际情况。

第四十四条 高级管理人员答当及时向董事会报告相关公司经营或者财务方面展现的伟大事件、已吐露的事件的挺进或者转折情况及其他相关信息。

第四十五条 董事会秘书负责构造和协和公司信息吐露事务,汇集上市公司答予吐露的信息并报告董事会,不息关注媒体对公司的报道并主动求证报道的实在情况。董事会秘书有权参添股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权晓畅公司的财务和经营情况,查阅涉及信息吐露事宜的一切文件。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

上市公司答当为董事会秘书履走职责挑供便利条件,财务负责人答当相符作董事会秘书在财务信息吐露方面的相关做事。

上市公司答当制订规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的走为规范,清晰非经董事会书面授权不得对外发布上市公司未吐露信息的情形。

第四十六条 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,答当主动告知上市公司董事会,并相符作上市公司履走信息吐露责任。

(一)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大转折;

(二)法院裁决不准控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限定外决权;

(三)拟对上市公司进走伟大资产或者业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

答当吐露的信息依法吐露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券展现交易变态情况的,股东或者实际控制人答当及时、实在地向上市公司作出书面报告,并相符作上市公司及时、实在地公告。

上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得请求上市公司向其挑供内情信息。

第四十七条 上市公司向特定对象发走股票时,其控股股东、实际控制人和发走对象答当及时向上市公司挑供相关信息,相符作上市公司履走信息吐露责任。

第四十八条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其相反走动人、实际控制人答当及时向上市公司董事会报送上市公司相关人名单及相关相关的表明。上市公司答当履走相关交易的审议程序,并厉格执走相关交易回避外决制度。交易各方不得议决遮盖相关相关或者采取其他手法,规避上市公司的相关交易审议程序和信息吐露责任。

第四十九条 议决授与委托或者信托等方式持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,答当及时将委托人情况告知上市公司,相符作上市公司履走信息吐露责任。

第五十条 信息吐露责任人答当向其聘用的证券公司、证券服务机构挑供与执业相关的一切原料,并确保原料的实在、实在、完善,不得拒绝、潜在、谎报。

证券公司、证券服务机构在为信息吐展现具专项文件时,发现上市公司及其他信息吐露责任人挑供的原料有子虚记载、误导性陈述、伟大遗漏或者其他宏通走凶走为的,答当请求其添添、纠正。信息吐露责任人不予添添、纠正的,证券公司、证券服务机构答当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。

第五十一条 上市公司解聘会计师事务所的,答当在董事会决议后及时关照会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进走外决时,答当允诺会计师事务所陈述偏见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的,上市公司答当在吐露时表明更换的详细因为和会计师事务所的陈述偏见。

第五十二条 为信息吐露责任人履走信息吐露责任出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员,答当辛勤尽责、真诚取信,听命依法制订的业务规则、走业执业规范和道德准则、证券交易所等依法制订的业务规则及相关规定发外专科偏见,保证所出具文件的实在性、实在性和完善性。

证券服务机构答当妥善保存客户委托文件、核查和验证原料、做事底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营相关的信息和原料。证券服务机构答当相符作中国证监会的监督管理,在规定的期限内挑供、报送或吐露相关原料、信息,保证其挑供、报送或吐露的原料、信息实在、实在、完善,不得有子虚记载、误导性陈述或者伟大遗漏。

第五十三条 会计师事务所答当竖立并保持有效的质量控制系统、自力性管理和投资者珍惜机制,秉承风险导向审计理念,听命法律法规、中国证监会制订的监管规则,厉格执走注册会计师执业准则、做事道德守则及相关规定,完善鉴证程序,科学选用鉴证方法和技术,足够晓畅被鉴证单位及其环境,郑重关偏伟大错报风险,获取足够、正当的证据,相符理发外鉴证结论。

第五十四条 资产评估机构答当竖立并保持有效的质量控制系统、自力性管理和投资者珍惜机制,恪守做事道德,听命法律法规、中国证监会制订的监管规则,厉格执走评估准则或者其他评估规范,正当选择评估方法,评估中挑出的倘若条件答当相符实际情况,对评估对象所涉及交易、收入、支付、投资等业务的正当性、异日展望的庄重性取得足够证据,足够考虑异日各栽能够性发生的概率及其影响,形成相符理的评估结论。

第五十五条 任何机议和幼我不得作凶获取、挑供、传播上市公司的内情信息,不得行使所获取的内情信息买卖或者提出他人买卖公司证券,不得在投资价值分析报告、钻研报告等文件中行使内情信息。

第五十六条 媒体答当客不悦目、实在地报道涉及上市公司的情况,发挥舆论监督作用。

任何机议和幼我不得挑供、传播子虚或者误导投资者的上市公司信息。

作梗前两款规定,给投资者造成亏损的,依法承担补偿责任。

第六章 监督管理与法律责任

第五十七条 中国证监会能够请求上市公司及其他信息吐露责任人或者其董事、监事、高级管理人员对相关信息吐露题目作出注释、表明或者挑供相关原料,并请求上市公司挑供证券公司或者证券服务机构的专科偏见。

中国证监会对证券公司和证券服务机构出具的文件的实在性、实在性、完善性有疑义的,能够请求相关机构作出注释、添添,并调阅其做事底稿。

发走人、上市公司及其他信息吐露责任人、证券公司和证券服务机构答当及时作出回复,并相符作中国证监会的检查、调查。

第五十八条 上市公司董事、监事、高级管理人员答当对公司信息吐露的实在性、实在性、完善性、及时性、公平性负责,但有足够证据外明其已经履走辛勤尽责责任的除外。

上市公司董事长、经理、董事会秘书,答当对公司暂时报告信息吐露的实在性、实在性、完善性、及时性、公平性承担主要责任。

上市公司董事长、经理、财务负责人答对公司财务报告的实在性、实在性、完善性、及时性、公平性承担主要责任。

第五十九条 信息吐露责任人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员作梗本办法的,中国证监会能够采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管说话;

(三)出具警示函;

(四)责令公开表明;

(五)责令参添培训;

(六)责令按期报告;

(七)认定为不正当人选;

(八)暂不受理与走政准许相关的文件;

(九)限定股东权利(如限定走使外决权等);

(十)责令止息或者终止重组运动(或者责令止息、休止收购运动);

(十一)依法能够采取的其他监管措施。

第六十条 上市公司未按本办法规定制订上市公司信息吐露事务管理制度的,中国证监会责令改正。拒不改正的,中国证监会给予警告、罚款。

第六十一条 信息吐露责任人未在规按期限内履走信息吐露责任,或者所吐露的信息有子虚记载、误导性陈述或者伟大遗漏的,中国证监会听命《证券法》第一百九十七条责罚。

第六十二条 信息吐露责任人未在规按期限内报送相关报告,或者报送的报告有子虚记载、误导性陈述或者伟大遗漏的,中国证监会听命《证券法》第一百九十七条责罚。

第六十三条 上市公司议决遮盖相关相关或者采取其他手法,规避信息吐露、报告责任的,中国证监会听命《证券法》第一百九十七条责罚。

第六十四条 上市公司股东、实际控制人未依法相符作上市公司履走信息吐露责任的,或者指示上市公司不依法履走信息吐露责任的,中国证监会听命《证券法》第一百九十七条责罚。

第六十五条 为信息吐露责任人履走信息吐露责任出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员,作梗《证券法》、走政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令公开表明、责令按期报告、暂不受理与走政准许相关的文件、将相关责任人员认定为不正当人选等监管措施;答当给予走政责罚的,中国证监会依法责罚。

第六十六条 任何机议和幼我泄露上市公司内情信息,或者行使内情信息买卖证券,中国证监会听命《证券法》第一百八十八条、第一百九十一条责罚。

第六十七条 任何单位和幼我编造、传播子虚信息或者误导性信息,扰乱证券市场;在证券交易运动中作出子虚陈述或者信息误导的;传播序言传播上市公司信息不实在、不客不悦目的,中国证监会听命《证券法》第一百九十三条责罚。

第六十八条 涉嫌行使消息报道以及其他传播方式对上市公司进走诓骗勒索的,中国证监会责令改正,向相关部分发出监管提出函,由相关部分依法追究法律责任。

第六十九条 上市公司及其他信息吐露责任人作梗本办法的规定,情节主要的,中国证监会能够对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

第七十条 作梗本办法,涉嫌作凶的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

第七章 附则

第七十一条 本办法下列用语的含义:

(一)为信息吐露责任人履走信息吐露责任出具专项文件的证券公司、证券服务机构,是指为证券发走、上市、交易等证券业务运动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律偏见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。

(二)及时,是指自首算日首或者触及吐露时点的两个交易日内。

(三)上市公司的相关交易,是指上市公司或者其控股子公司与上市公司相关人之间发生的迁移资源或者责任的事项。

相关人包括相关法人和相关当然人。

具有以下情形之一的法人,为上市公司的相关法人:

1.直接或者间接地控制上市公司的法人;

2.由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;

3.相关当然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人;

4.持有上市公司百分之五以上股份的法人或者相反走动人;

5.在以前十二个月内或者根据相关协议安排在异日十二月内,存在上述情形之一的;

6.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据内心重于式样的原则认定的其他与上市公司有稀奇相关,能够或者已经造成上市公司对其益处倾斜的法人。

具有以下情形之一的当然人,为上市公司的相关当然人:

1.直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的当然人;

2.上市公司董事、监事及高级管理人员;

3.直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员;

4.上述第 1、2 项所述人士的相关亲昵的家庭成员,包括配偶、父母、年满十八周岁的子息及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子息配偶的父母;

5.在以前十二个月内或者根据相关协议安排在异日十二个月内,存在上述情形之一的;

6.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据内心重于式样的原则认定的其他与上市公司有稀奇相关,能够或者已经造成上市公司对其益处倾斜的当然人。

第七十二条 根据国务院关于证券发走注册制的详细四周、实施步骤的规定,发走股票由中国证监会核准的,相关信息吐露责任人的信息吐露走为,适用本办法由中国证监会注册的相关规定。

第七十三条 本办法自公布之日首施走。2007 年 1 月 30日发布的《上市公司信息吐露管理办法》(证监会令第 40号)同时废止。

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  上半年楼市基本复苏 局部波动不改全年平稳趋势

原标题:哈里王子夫妇在美起诉狗仔摄影师,指其“非法”偷拍儿子照片

王志文在荧幕上一直是一个绅士儒雅的形象,最让人佩服的就是他扎实的台词功底。

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据美媒报道,当地时间7月22日,美国参议院国土安全和政府事务委员会投票通过共和党参议员乔希·霍利提出的“禁止在政府设备上使用TikTok法案”,下一步将提交参议院全体投票。20日,众议院已经以336票对71票通过该法案,禁止联邦雇员在政府设备上下载TikTok,该法案是《国防授权法》修正案的一部分,在通过众议院和参议院的投票之后,可能很快成为法律。

 


posted @ 20-07-25 04:00  作者:admin  阅读量:

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